某大型金融机构要求针对行为准则打造一项互动式进修课程，确保广大员工能够参与合规文化。
背景
某大型金融机构于2017年开发了一项必修课程，确保所有员工遵守在15个关键领域制定的行为准则要求，包括保密信息保护、公平市场竞争和打击金融犯罪等。
该金融机构也针对行为准则开展培训，就各个关键主题发出全面的学习材料，但三年来，这些材料的内容和表现形式基本未有任何变化。学员对此感到疲惫，该机构也担忧员工参与度以及课程满意度，因此下定决心，着手在合规学习方面展开变革。
挑战
2020年，办事机构遍及全球的该金融机构，委托汤森路透打造员工行为准则相关的互动式合规进修学习课程。其目的在于确保广大员工能够参与公司的合规文化。同时，对于该培训学习方案还提出了一系列特定要求，包括并非创建一项制式课程，不要求学员埋头苦读连篇累牍的组织制度和概况说明等文字。课程应该与该机构严谨的设计和技术准则保持一致，由利益相关方经过多轮审核后，方可作为面向约10万名全球员工的必修培训课程。因此，学习课程应以6种语言提供，并应采用标准和无障碍的形式。
解决方案
我们对该金融机构现有课程进行仔细审查，征集各利益相关方的要求，与该机构强制学习小组密切合作，在此基础上推出一项创新型学习方案，以强化该课程在员工层面的采纳和实施。该课程将15个关键主题相关信息分为三类：“应该了解”、“最好了解”和“建议了解”。
汤森路透课程专家认为，可将必修重点放在“应该了解”和“最好了解”的行为准则相关信息。该金融机构也采纳了汤森路透的建议，将课程时间减半至20分钟，并采用互动视频形式（而不是文字形式）分享15个专题的关键信息。该课程还提供了延伸学习或补充学习选项供学员选择。归为“建议了解”类的明细信息，写入一份多页信息图解之中，作为整个课程的引用资料。关键信息的详情/明细资料表，发布于该机构内部网上，在课程中作为参考资料使用。
学习课程完成后，将对学习成果进行测验，测验共包含15个问题，每个专题提出一个问题，问题从全部专题的45个问题库中抽取。每个问题中，将假设性地提出工作场所相关的难题，要求学员从方案列表中选择。做出解答之后，将结合组织规章制度给出明确说明，对解答结果进行反馈，以此强化答题内容。
双方确定，将合格分数定为100分，确保该全球性银行所有员工都了解该行行为准则的核心原则。另外，针对达到合格标准的学员，要求他们在下载课程结业证书之前，重申对该行行为准则的遵守承诺。
得分在80至99分之间的学员，将向其展示学习成果页面，标注应予改进的关键主题，并建议他们查阅信息图解和资料表。然后，针对得分不高的主题，他们可再次答题，以达到100分这一规定分数。得分低于80分的学员，应再次作答全部问题。
员工对新学习课程的评价较为多元，其中包括“干脆利落， 切中要害”以及“全面、有针对性、构思缜密”等。
成果
确认行为准则课程与内部规章制度一致并通过利益相关方核准后，课程得以在该金融机构全球分支机构之间成功推出。利益相关方指出，这一量身定制的课程达到了组织目标，具备明确的评估方法，最重要的是对用户友好。
员工对新学习课程的评价较为多元，其中包括“干脆利落，切中要害”以及“全面、有针对性、构思缜密”等。学员们还表示非常喜欢其中的实时场景，认为这类场景非常实用，切中机构的日常工作。
2020年12月，汤森路透为某全球性金融机构创造的定制性培训课程获得Regulation Asia的认可，被后者评为“年度最佳合规培训供应商”。Regulation Asia 称，该行为准则课程“在教学设计、课程结构、内容流程和学习者参与方面，独辟蹊径地采取了综合方案”。
这一独立出版机构还对该互动式定制学习课程大加赞赏，认为其将实际商业场景纳入课程之中，可强化员工对关键行为准则的理解和遵守。
汤森路透合规学习解决方案
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